您现在的位置是：首页 > 外汇期货外汇期货

金谷信托被罚100万元年内十余家信托公司或相关负责人被罚

鸿象有喜2024-01-17【外汇期货】45609人已围观

深圳商报•读创客户端记者邹晓

国家金融监督管理总局网站近日披露的罚单显示，金谷信托因以差额补足协议等方式向不符合房地产开发融资标准的企业提供资金支持、非洁净转让信贷资产，被国家金融监督管理总局北京监管局罚款100万元。同时，时任金谷信托总经理助理的赵朝晖因上述违法违规事实被处以警告。

12月25日，国家金融监督管理总局网站消息，中诚信托因合格投资者审查不到位，员工违规汇集资金购买本公司信托产品，以及内控制度不健全，销售管理严重不审慎，被国家金融监督管理总局北京监管局罚款合计100万元。同时，时任中诚信托业务总监兼财富管理中心总经理的尤彦媚因上述违法违规事实被处以警告并罚款5万元。

12月22日，国家金融监督管理总局江西监管局对时任雪松信托创新金融部总经理马沫处以警告，并处罚款20万元。

值得注意的是，雪松信托及相关负责人年内多次被罚。今年9月，国家金融监督管理总局江西监管局曾对雪松信托及相关负责人连开12张罚单，指其存在向开发商资质不达标的房地产开发项目提供融资、向“四证”不全的房地产开发项目提供融资等多项问题，并处罚金950万元；今年6月，雪松信托因存在“以现金管理类产品的名义误导投资者、违规审批债券质押式回购交易、信托产品净值化管理不到位、未按规定向投资者披露信息、开展存在利益冲突的交易且未向投资者披露”等违规行为，被江西银保监局处以罚款220万元。当时，多名责任人被警告并罚款。

今年以来，雪松信托或相关负责人共收到二十余张罚单，累计受罚金额达1330万元。

金谷信托被罚100万元年内十余家信托公司或相关负责人被罚