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电信50 (560300): 汇添富中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

鸿象有喜2023-12-18【旅游消费】26590人已围观

原标题:电信50 : 汇添富中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

汇添富中证电信主题交易型开放式指数证券投资基
金上市交易公告书

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2023年12月18日
公告日期：2023年12月13日

目录
一、重要声明与提示...................................................................................................................................1
二、基金概览 ................................................................................................................................................2
三、基金的募集与上市交易 .....................................................................................................................3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................................................5
五、基金主要当事人简介 ..........................................................................................................................6
六、基金合同摘要 .................................................................................................................................... 13
七、基金财务状况 .................................................................................................................................... 13
八、投资组合报告 .................................................................................................................................... 15
九、重大事件揭示 .................................................................................................................................... 19
十、基金管理人承诺................................................................................................................................ 19
十一、基金托管人承诺 ........................................................................................................................... 20
十二、基金上市推荐人意见 .................................................................................................................. 20
十三、备查文件目录................................................................................................................................ 20
附件：基金合同摘要................................................................................................................................ 21

一、重要声明与提示
《汇添富中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，汇添富中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人汇添富基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人交通银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在基金管理人网站（www.99fund.com）上的本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及其更新和《基金产品资料概要》及其更新等信息披露文件。

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金的风险包括：市场风险、流动性风险、本基金的特有风险、管理风险、信用风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、税负增加风险及其他风险。其中本基金的特有风险包括：1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险；2、标的指数波动的风险；3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险；4、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险；5、成份股停牌的风险；6、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；7、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险；8、退市风险；9、投资者申购失败的风险；10、投资者赎回失败的风险；11、赎回对价的变现风险；12、退补现金替代方式的风险；13、套利风险；14、申购赎回清单差错风险；15、网下组合证券认购相关的风险；16、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险；17、第三方机构服务的风险；18、基金投资资产支持证券的风险；19、股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险；20、基金参与融资与转融通证券出借业务的风险；21、存托凭证投资风险。

本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。

投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

二、基金概览
（一）基金名称与基金代码

基金全称	汇添富中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金
基金简称	汇添富中证电信主题ETF
基金代码	560300
场内简称	电信50
扩位证券简称	电信50ETF

（二）基金份额总额
截至2023年12月11日，本基金份额总额为233,803,375.00份。

（三）基金份额净值
截至2023年12月11日，本基金基金份额净值为1.0025元。

（四）本次上市交易份额
截至2023年12月11日，本次上市交易份额为233,803,375.00份。

（五）上市交易的证券交易所：上海证券交易所
（六）上市交易日期：2023年12月18日
（七）基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
（八）基金托管人：交通银行股份有限公司
（九）登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
（十）上市推荐人：东方证券股份有限公司
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2023】1730号
2、基金运作方式：交易型开放式(ETF)
3、基金合同期限：不定期
4、发售价格：人民币1.00元
5、发售日期、发售方式及发售期限

发售方式	发售起始日	发售截止日	发售期限（天）
网下现金	2023年11月20日	2023年11月30日	9
网上现金	2023年11月28日	2023年11月30日	3
网下股票	-	-	-

注：其中，发售期限（天）为本基金发售期内工作日数量。

6、发售机构：
（1）网下现金发售直销机构
汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）网下现金发售代理机构
国投证券股份有限公司（变更前为“安信证券股份有限公司”）、华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司。

（3）网上现金发售代理机构
网上现金发售可通过具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位办理。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站查询。

7、基金募集情况

验资机构名称	安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期	2023年12月05日
募集有效认购总户数（单位：户）	1,477
募集期间净认购金额（单位：人民币元）	233,801,000.00
认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）		51,660.54
募集份额（单位：份）	有效认购份额	233,801,000.00
	利息结转的份额	2,375.00
	合计	233,803,375.00
募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况	认购的基金份额（单位：份）	0.00
	占基金总份额比例（%）	0.00
	其他需要说明的事项	-
募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况	认购的基金份额（单位：份）	0.00
	占基金总份额比例（%）	-
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期	2023年12月05日

注：1、按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。

2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2023]272号
2、上市交易日期：2023年12月18日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

4、基金简称及基金代码（二级市场交易代码）：

基金简称	汇添富中证电信主题ETF
基金代码	560300
场内简称	电信50
扩位证券简称	电信50ETF

5、本次上市交易份额为233,803,375.00份。

6、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2023年12月11日，本基金基金份额持有人户数信息如下：

	场外	场内
基金份额持有人户数（户）	-	1,477
平均每户持有的基金份额（份）	-	158,296.12

（二）持有人结构
截至2023年12月11日，本基金基金份额持有人结构如下：

	场外基金份额（份）	占场外基金总份额比例（%）	场内基金份额（份）	占场内基金总份额比例（%）
机构投资者	-	-	143,187,375.00	61.24
个人投资者	-	-	90,616,000.00	38.76

（三）前十名基金份额持有人的情况

截至2023年12月11日，前十名场内基金份额持有人情况
序号	持有人名称（全称）	持有基金份额（份）	占场内基金总份额比例（%）
1	上海证券－国泰君安证券股份有限公司－上海证券正和2号FOF单一资产管理计划	30,000,000.00	12.83
2	上海水璞私募基金管理中心（有限合伙）－坚果利万银A私募证券投资基金	10,000,000.00	4.28
3	青岛鹿秀投资管理有限公司－鹿秀驯鹿24号私募证券投资基金	10,000,000.00	4.28
4	中信证券股份有限公司	7,800,000.00	3.34
5	信达证券股份有限公司	7,000,409.00	2.99
6	上海迎水投资管理有限公司－迎水巡洋11号私募证券投资基金	7,000,000.00	2.99
7	东海证券－中泰证券股份有限公司－东海证券海阳9号单一资产管理计划	7,000,000.00	2.99
8	中信建投证券股份有限公司	7,000,000.00	2.99
9	国信证券股份有限公司	7,000,000.00	2.99
10	山西证券股份有限公司	7,000,000.00	2.99

注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的持有人信息编制。

五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、公司概况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
办公地址：上海市黄浦区外马路728号
法定代表人：李文
总经理：张晖
成立时间：2005年2月3日
批准设立文号：证监基金字[2005]5号
工商登记注册的法人营业执照文号：91310000771813093L
经营范围：基金募集，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务。

（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
注册资本：人民币13272.4224万元
联系人：李鹏
联系电话：（021）28932888
股东名称及其出资比例：

股东名称	股权比例
东方证券股份有限公司	35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）	24.656%
上海上报资产管理有限公司	19.966%
东航金控有限责任公司	19.966%
合计	100%

2、内部组织结构及职能
汇添富基金自成立以来，按照法律法规要求健全公司治理结构，建立权责清晰的经营组织架构，不断完善公司内部控制管理，确保公司规范稳健运营，有效维护基金份额持有人的合法权益。公司目前设置投资研究总部、指数与量化投资部、投资理财总部、机构理财总部、互联网金融总部、私人财富管理中心、投资顾问部、产品创新服务中心、基金营运部、信息技术总部、合规稽核部、风险管理部、国际业务部、综合办公室等部门，负责投资研究交易管理、销售营销管理、产品管理、基金运营管理、信息技术管理、合规及风险管理等工作。公司相继在北京、广州、成都、上海、南京、深圳设立分公司，从事区域市场营销和客户服务等工作。此外，公司还设立子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司、汇添富资本管理有限公司、汇添富资产管理（美国）控股有限公司和汇添富资产管理（新加坡）有限公司。

3、基金管理业务情况
汇添富基金及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人、QFII基金管理人、基金投资顾问等业务资格。汇添富基金及旗下子公司现已形成公募业务、私募资管业务、私募股权业务、养老金业务、电商业务、国际业务、基金投顾业务等七大业务板块，被誉为“选股专家”，赢得广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。

4、人员情况
截至2023年11月30日，本公司有正式员工939人，硕士及以上学历人员占比70%以上。

5、信息披露负责人：李鹏
电话：021-28932888
6、本基金基金经理
晏阳，国籍：中国。学历：哥伦比亚大学统计学硕士。从业资格：证券投资基金从业资格。从业经历：2016年9月至2021年8月任中证指数有限公司研究员、高级研究员。2021年 9月加入汇添富基金管理股份有限公司，担任指数与量化投资部基金经理。2022年7月13日至今任汇添富中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年10月20日至今任汇添富中证100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022年12月27日至今任汇添富北证50成份指数型证券投资基金的基金经理。2023年1月16日至今任汇添富中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2023年3月14日至今任汇添富中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年4月13日至今任中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年4月13日至今任汇添富中证港股通高股息投资指数发起式证券投资基金(LOF)的基金经理。2023年5月22日至今任深证300交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年5月22日至今任中证银行交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年5月24日至今任汇添富中证国新央企股东回报交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年6月20日至今任汇添富中证800价值交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年7月11日至今任汇添富华证专精特新100指数型发起式证券投资基金的基金经理。2023年9月26日至今任汇添富中证红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2023年11月21日至今任汇添富中证800价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年11月28日至今任汇添富中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2023年12月5日至今任汇添富中证电信主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

（二）基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码：200336
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续14年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第161位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第9位。

截至2023年9月30日，交通银行资产总额为人民币13.83万亿元。2023年三季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币691.7亿元。

交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

（二）主要人员情况
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。

任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。

刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。

刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国投资有限责任公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总经理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博士学位。

徐铁先生，资产托管部总经理。

徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至2022年4月任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。

（三）基金托管业务经营情况
截至2023年9月30日，交通银行共托管证券投资基金757只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产品。

二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。

（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。

2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。

4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。

6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。
托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。

交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按规定报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

（三）上市推荐人
东方证券股份有限公司
法定代表人：金文忠
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
联系人：龚玉君
联系电话：021-63325888-2103
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（四）验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
业务联系人：许培菁
经办会计师：许培菁、韩云
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要请见附件。

七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书及相关公告设定的费率收取认购费。

（二）基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

（三）资产负债表
本基金2023年12月11日资产负债表如下：
单位：人民币元

资产	2023年12月11日
资产：
银行存款	88,800,564.45
结算备付金	145,067,302.91
存出保证金	-
交易性金融资产	34,327,417.00
其中：股票投资	34,327,417.00
基金投资	-
债券投资	-
资产支持证券投资	-
贵金属投资	-
其他投资	-
衍生金融资产	-
买入返售金融资产	-
债权投资	-
其中：债券投资	-
资产支持证券投资	-
其他投资	-
应收清算款	-
应收股利	-
应收申购款	-
递延所得税资产	-
其他资产	51,660.54
资产总计	268,246,944.90
负债和净资产	2023年12月11日
负债：
短期借款	-
交易性金融负债	-
衍生金融负债	-
卖出回购金融资产款	-
应付清算款	33,785,005.80
应付赎回款	-
应付管理人报酬	19,221.73
应付托管费	3,844.34
应付销售服务费	-
应付投资顾问费	-
应交税费	-
应付利润	-
递延所得税负债	-
其他负债	43,009.61
负债合计	33,851,081.48
净资产：
实收基金	233,803,375.00
未分配利润	592,488.42
净资产合计	234,395,863.42
负债和净资产总计	268,246,944.90

八、投资组合报告
本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。

截止到2023年12月11日，本基金的投资组合如下：
8.1报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	34,327,417.00	12.80
	其中：股票	34,327,417.00	12.80
2	基金投资	-	-
3	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
4	贵金属投资	-	-
5	金融衍生品投资	-	-
6	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	233,867,867.36	87.18
8	其他资产	51,660.54	0.02
9	合计	268,246,944.90	100.00

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采矿业	-	-
C	制造业	12,277,394.00	5.24
D	电力、热力、燃气及水生产和供应业	-	-
E	建筑业	-	-
F	批发和零售业	-	-
G	交通运输、仓储和邮政业	-	-
H	住宿和餐饮业	-	-
I	信息传输、软件和信息技术服务业	22,050,023.00	9.41
J	金融业	-	-
K	房地产业	-	-
L	租赁和商务服务业	-	-
M	科学研究和技术服务业	-	-
N	水利、环境和公共设施管理业	-	-
O	居民服务、修理和其他服务业	-	-
P	教育	-	-
Q	卫生和社会工作	-	-
R	文化、体育和娱乐业	-	-
S	综合	-	-
	合计	34,327,417.00	14.65

8.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注: 本基金本报告期末未持有积极投资股票。

8.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
8.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	600941	中国移动	55,200	5,111,520.00	2.18
2	600050	中国联通	1,164,800	5,101,824.00	2.18
3	601728	中国电信	971,500	5,042,085.00	2.15
4	002123	梦网科技	130,900	2,032,877.00	0.87
5	601698	中国卫通	103,400	1,889,118.00	0.81
6	000063	中兴通讯	67,100	1,782,847.00	0.76
7	300308	中际旭创	13,500	1,622,025.00	0.69
8	300085	银之杰	69,200	1,116,196.00	0.48
9	000938	紫光股份	48,200	1,012,200.00	0.43
10	300502	新易盛	14,900	823,672.00	0.35