【合规透视】未名医药被证监会立案：申万宏源证券重仓持股合规风控存疑

编者按：

证监会发布的《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》指出，证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为；证券公司应当建立异常交易监控制度，对自身及客户的交易行为进行有效管理，防范异常交易行为。

面包财经将基于持仓及信披数据，持续透视主要证券公司内控建设合规性。本篇案例为申万宏源证券。

在未名医药已经多次因违规受到监管处罚、信披考评连续多年不合格的背景下，申万宏源证券仍然重仓持有相关公司，甚至成为其前十大流通股东。是否合规？是否另有其他原因？

11月23日，未名医药公告因信息披露涉嫌违法违规，收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。面包财经梳理公开资料发现，未名医药近年来多次因信披、治理不规范等原因受到监管处罚。

此外，未名医药已经连续四年信息披露考评不合格。

2023年三季度末，申万宏源证券新进成为未名医药的第三大流通股股东。重仓持有合规存疑、信披不合格的股票，申万宏源证券投研风控、运营是否合规？董事长、总经理、合规总监等高管人员是否该补齐合规短板？

未名医药：遭证监会立案，近年来多次受到监管处罚

11月23日，未名医药公告称收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》。

公告显示，因公司信息披露涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

面包财经梳理公开资料发现，未名医药近年来多次受到监管处罚。

2020年6月，未名医药公告收到行政监管措施决定书。公司在信息披露中存在多项违规行为。

2021年9月，未名医药再次收到行政监管措施决定书。中国证券监督管理委员会山东监管局对公司进行了现场检查，发现公司在规范运作中存在以下问题：2018年8月，公司关联方安徽未名生物医药有限公司与公司全资子公司合肥北大未名生物制药有限公司签署了《厂房及办公用房租赁协议》，将其位于未名生物医药产业园一期60923.22平米建筑租赁给合肥未名，租赁租期为20年……2019年4月，安徽未名与合肥未名签署《专家楼租赁协议》，约定将产业园一期的5栋专家楼出租给合肥未名使用，租赁期为20年。上述关联交易事项未履行董事会审议程序及信息披露义务。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第四十八条的规定，公司董事长潘爱华、时任董秘王立君违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。

此外，未名医药还在2023年11月发布的公告中表示，公司于2023年6月14日收到中国证券监督管理委员会山东监管局下发的《关于对山东未名生物医药股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》。《决定书》显示，公司存在以下违规行为：未按规定披露重要事项；公司治理不规范。

信披考评连续四年不合格，近年来业绩增长承压

近期，沪深交易所分别披露了2022-2023年度信息披露评价结果。根据评价规则，评价结果分为A、B、C、D四档，分别代表信息披露工作优秀、良好、合格、不合格。

评价结果显示，未名医药的信披评价结果连续四年为D，即信披考评不合格。

未名医药涉及业务板块包括干扰素、神经生长因子、生物医药CRO/CDMO、疫苗和医药中间体等。近年来，公司业绩增长承压。

2022年，未名医药营收同比下降11.33%、归母净利润亏损逾0.14亿元，同比下降105.42%；2023年前三季度，公司营收同比增长22.8%、归母净利润0.3亿元，同比下降53.9%。

申万宏源证券为第三大流通股股东，持股合规性存疑

在上市公司频繁违规、信披连续多年不合格、业绩增长承压的背景下，申万宏源证券2023年三季度末新进成为未名医药的第三大流通股股东，持股624.31万股。

申万宏源证券董事长为刘健，现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委书记，申万宏源集团股份有限公司董事长、执行委员会主任，申万宏源证券有限公司董事长、执行委员会主任；合规总监、法律合规总部总经理为毛宗平。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

重仓投资合规存疑、信披考评连续不合格的个股，申万宏源证券投研风控团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规总监等高管该如何守牢合规阵地？

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