证监会最新发布！涉及期货公司监管数据采集

据了解，随着中国证券交易市场的快速发展，市场投资者和交易业务量不断攀升，业务创新、金融科技创新的脚步不断加快，对于核心交易系统的业务支持速度、并发处理能力、灾备支持能力等均提出了更高的要求。

其中，《证券公司核心交易系统技术指标》金融行业标准规定了证券公司核心交易系统的技术指标，包括系统参考架构、技术指标架构，性能、可靠性、安全性、兼容性、可移植性、可维护性和功能性指标，同时，明确了相关的指标定义、度量函数和度量方法。

通过建立证券公司核心交易系统技术指标的行业标准，对证券经营机构交易系统的技术指标进行规范和统一，基于系统的业务场景及技术特性，定义细致可执行的度量方案，形成科学的证券交易系统技术指标评估标准。总的来看，标准的制定实施将指导证券公司进行核心交易系统的质量评估与测试，促进交易系统不断完善和发展。

同时，期货市场业务也在快速发展，监管部门对期货公司的数据采集需求不断增加，为规范、统一以期货公司为主体的监管数据的业务定义、采集和应用口径，提升期货公司监管数据采集和应用的标准化程度，提高监管数据采集的时效性和准确性，特制订《期货公司监管数据采集规范 第1部分：基本信息和经纪业务》（下称“《采集规范》”）。

据悉，《采集规范》以行业法律法规、业务规则、制度及流程等为依据，按照JR/T 0176.1-2019中规定的行业数据模型方法论，结合期货公司监管综合信息系统采集数据的实践经验，总结数据特征与数据共性，形成具有通用性和可扩展性的期货公司监管数据采集行业标准。

《采集规范》金融行业标准分为2部分内容：

第1部分为基本信息和经纪业务。分别围绕期货公司基本信息、风险监管指标、财务监管报表主表和附表的数据采集情况，形成行业可参考的数据要素业务定义规范。

具体来看，其中期货公司基础信息采集信息包括：期货公司基础信息、期货公司业务范围信息，期货公司股东基本信息，分支机构信息，董事、监事、高级管理人员信息；期货公司风险监管报表数据采集信息包括：期货公司风险监管指标，最低限额结算准备金、公司净资本、风险资本准备、分离资产、客户权益变动等信息；期货公司财务监管报表主表数据采集信息包括：资产负债、利润、所有者权益变动、境内分支机构相关情况、IB 营业部经营情况、现金流量；期货公司财务监管报表附表数据采集信息包括：货币资金、自有资金银行存款、存出保证金、交易性金融资产、应收风险损失款、手续费及佣金净收入、公允价值变动收益、业务及管理费、应付职工薪酬等等。

第2部分为资产管理业务。拟对监管部门集中关注的与期货公司资产管理业务相关的监管数据要素，通过规范数据要素的业务定义，形成具有通用性和可扩展性的期货公司监管数据采集行业标准。

总的来看，《期货公司监管数据采集规范?第1部分：基本信息和经纪业务》金融行业标准规定了期货公司基本信息、经纪业务相关的监管数据采集范围和数据要素业务口径，标准的制定实施可有效指导期货公司准确理解监管数据填报内容，提升期货公司监管数据采集和应用的标准化程度，提高监管数据采集的时效性和准确性，促进数据的交互共享。

下一步，证监会表示将继续推进资本市场信息化建设，着力做好基础标准制定工作，促进行业技术管理、数据治理等领域标准研制，不断夯实科技监管基础。

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