金融圈突发！国元证券投行负责人被查！

投行负责人接连出事。

近日，券商中国记者从业内获悉，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。目前，国元证券投行业务由总裁胡伟直接代管。国元证券2023年年报显示，王晨并不在公司高管之列。

目前尚不清楚王晨被调查的具体原因，国元证券方面也尚未给出回应。2023年初，国元证券原董事长蔡咏在退休后被调查。

投行部总经理被查

王晨，1975年出生，早年在安徽省国际信托投资银行部工作；2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组，并成立国元证券，王晨就此担任国元证券投行部董事总经理，至今已经超过20年时间。

王晨曾获首届“安徽省十大杰出金融青年”称号，本科在武汉大学获得经济学、理学双学士学位，工作后又于长江商学院获得EMBA学位，及于清华大学五道口金融学院完成了金融EMBA课程。

2004年4月，王晨成为国内首批609名保荐代表人之一。中证协公示的信息显示，王晨有12个项目的保荐信息，其中首发项目有10个，非公开发行项目3个，具体IPO项目包括恒源煤电、报喜鸟、科大讯飞、安科生物、皖新传媒、思进智能等。

此前，王晨在接受媒体采访时表示，作为投行负责人，提高保荐项目质量，尽职履行保荐职责，从源头把关，守好申报端是首要职责。他解释，保荐机构应严格按照相关制度和法律法规的要求，对发行人进行深入辅导，帮助其完善公司治理结构、建立健全内部控制制度、规范财务基础，杜绝“带病申报”。

据悉，国元证券目前已有多位原高管被调查。2023年初，国元证券原董事长蔡咏在退休3年后被带走调查，至今还没有公开结论。

今年3月1日，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。

国元证券是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年10月成立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，该公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。2023年，该公司实现营业收入63.55亿元，同比增长18.99%；实现归属于上市公司股东的净利润18.68亿元，同比增长7.75%。

多位投行人士“变动”

券商中国记者注意到，近几年以来，除了国元证券王晨外，还有多位证券业的投行人士出现“变动”。

今年7月31日，海通证券公告，该公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。

公开资料显示，姜诚君，1968 年出生，经济学硕士，经济师。姜诚君2000年就加入了海通证券。2000年8月至2023年3月，姜诚君在海通证券投资银行部、投资银行总部工作，先后担任投资银行部副总经理、投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行部总经理、投资银行总部总经理；2017年3月至2023年6月担任海通证券总经理助理，2017年4月至2023年7月担任海通证券联席公司秘书、联席授权代表，2017年3月至2023年9月担任公司董事会秘书。

2023年3月，廉洁深圳网最新通报了罗先进被查。根据通报，因涉嫌严重违纪违法，国信证券投资银行事业部业务三部原总经理罗先进正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。值得注意的是，2015年3月，罗先进已从国信证券离职。

2021年11月，光大证券原债务融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委驻光大集团纪检监察组纪律审查和大庆市监察委员会监察调查。杜雄飞历任中信证券股份有限公司债务资本市场部总监，光大证券股份有限公司固定收益总部董事、总经理，光大证券股份有限公司固定收益总部总经理，光大证券股份有限公司债务融资总部总经理，光大证券股份有限公司债务融资总部总经理、投资银行总部总经理。

2021年11月，国泰君安原投行总经理朱毅被查。当时，证监会官网信息显示，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息：中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。2022年7月，朱毅严重违反中央八项规定精神、廉洁纪律被开除党籍。

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